A continuación, se encuentra un resumen de algunos de los principales casos penales y enjuiciamientos asociados a la exportación entablados por el Departamento de Justicia en el último año. Estos casos fueron el resultado de investigaciones realizadas por el Servicio de Inmigración y Control de Aduanas de EE.UU. [U.S. Immigration and Customs Enforcement (ICE)] del Departamento de Seguridad Nacional, el Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)], el Buró de Industria y Seguridad [Bureau of Industry and Security (BIS)] del Departamento de Comercio, el Servicio de Investigación Penal [Criminal Investigative Service (DCIS)] del Departamento de Defensa y otras agencias de las fuerzas del orden público federales. Esta lista de casos no es completa.
Exportaciones ilegales de componentes de aviones de combate F-4 y F-14 - El 5 de octubre de 2007, Abraham Trujillo y David Wayne de Ogden, Utah, fueron acusados en el Distrito de Utah de intentar exportar ilegalmente componentes para aviones de combate F-4 y F-14 utilizando el Internet. De acuerdo con los cargos, los demandados intentaron exportar ilegalmente conjuntos de cables, arneses de cableado y otros componentes restringidos militares a Canadá en 2006 y 2007. Dichas exportaciones son especialmente preocupantes porque los componentes del F-14 son especialmente buscados por Irán, actualmente el único país en el mundo que aún utiliza aviones de combate F-14- La investigación fue realizada por el Servicio de Inmigración y Control de Aduanas [Immigration and Customs Enforcement (ICE) y el Servicio de Investigación Penal [Defense Criminal Investigative Service (DCIS)].
Productos con aplicaciones nucleares y para misiles a Paquistán - El 4 de octubre de 2007, SparesGlobal, Inc., una compañía de Pittsburgh, fue sentenciada en el Distrito Oeste de Pensilvania por conspirar para falsificar documentos y realizar declaraciones falsas sobre una exportación ilegal realizada en 2003 a los Emiratos Árabes Unidos (EAU), la cual tuvo a Paquistán como destino final. De acuerdo con el expediente judicial, SparesGlobal exportó a una compañía mercantil en los EAU productos de grafito restringidos que pueden utilizarse en reactores nucleares y en cabezas de cono de misiles balísticos. Los productos de grafito fueron encaminados a Paquistán. Después del embarque, la compañía intentó engañar a investigadores federales al ser interrogada sobre el embarque y documentos asociados. La investigación fue llevada a cabo por el Buró de Industria y Seguridad [Bureau of Industry and Security (BIS)].
Gafas de visión nocturna y cascos de aviación militares a destinos en el exterior - El 28 de septiembre de 2007, Jerri Stringer se declaró culpable en el Distrito Norte de Florida a varias violaciones en conexión con una conspiración con su hijo, el ex Sargento de la Fuerza Aérea de EE.UU. Leonard Allen Schenk, de robar gafas de visión nocturna militares, cascos de aviación y otros equipos de la Fuerza Aérea y venderlos a compradores del exterior. Schenk se declaró culpable el 20 de septiembre a una acusación formal de 21 cargos en la que se alegaba la venta de equipos militares robados al exterior e intento de contratar un agente secreto para matar a un testigo gubernamental potencial.
Espionaje económico y robo de secretos comerciales - El 26 de septiembre de 2007, Lan Lee y Yuefi Ge fueron acusados en una acusación formal sobreviviente en el Distrito Norte de California de cargos de espionaje económico y robo de secretos comerciales. La acusación formal alega que el par conspiró para robar secretos comerciales de dos compañías y creó una empresa nueva para crear y vender productos derivados de secretos comerciales robados. Los cargos también alegan que Lee and Ge intentaron obtener fondos para su compañía nueva del gobierno de la China, en particular la División General de Armamentos de la China y el Programa 863 de la China, conocido también como Programa Nacional de Investigación y Desarrollo de Alta Tecnología de la China. El caso fue investigado por el Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)].
Componentes de riesgo para aeronaves a Irán - El 18 de septiembre de 2007, Aviation Services International, una empresa de servicios de aviación de Holanda, su propietario, Robert Kraaipoel, y otras dos empresas holandesas fueron acusadas en el Distrito de Columbia de exportar ilegalmente aluminio para uso aeroespacial, componentes de aeronaves y otros equipos a Irán y el gobierno de Irán. La demanda alega que, solo en 2006, Aviation Services obtuvo cerca de 290 componentes para aeronaves de los EE.UU., haciendo que fueran embarcos a Irán. Muchas de estas mercaderías de origen estadounidense fueron enviadas a dependencias gubernamentales iraníes, dependencias iraníes de compras o empresas con operaciones en Irán, de acuerdo con la demanda. La investigación fue realizada por BIS, ICE, DCIS y el FBI.
100,000 submetralladoras Uzi a Irán - El 27 de agosto de 2007, Seyed Maghloubi se declaró culpable en el Distrito Central de California de intentar exportar ilegalmente mercaderías a Irán. Como parte de su acuerdo de declaración de culpabilidad, Maghloubi admitió haber conspirado para exportar ilegalmente alrededor de 100,000 submetralladoras Uzi, así como gafas de visión nocturna a autoridades del gobierno de Irán. De acuerdo con el acuerdo de declaración de culpabilidad, el demandado intentó enviar las armas de EE.UU. a Dubai, donde luego serían transportadas a Irán. La investigación fue realizada por el FBI y el Departamento de Policía de Los Ángeles.
Código fuente militar estadounidense a la China - El 1° de agosto de 2007, Xiaodong Sheldon Meng se declaró culpable en el Distrito Norte de California de violar la Ley de Espionaje Económico en beneficio del Centro de Investigación Naval de la China y violar la Ley de Control de Exportación de Armas por exportar ilegalmente código fuente militar. Meng fue el primer demandado en el país a ser condenado por exportar código fuente militar en violación de la Ley de Control de Exportación de Armas. El código en cuestión fue diseñado para entrenamiento de precisión de pilotos de combate. La investigación fue realizada por el FBI e ICE.
Tecnología restringida a la China - El 1° de agosto de 2007, Yang Fung, presidente de Excellence Engineering Electronics, Inc., se declaró culpable en el Distrito Norte de California de un cargo de exportación ilegal de circuitos integrados de microondas a la China sin la autorización exigida del Departamento de Comercio. La investigación fue llevada a cabo por el FBI.
Tecnología de riesgo a instalaciones prohibidas en la India - El 30 de julio de 2007, Samuel Shangteh Peng fue acusado en el Distrito Central de California de exportar tecnología de riesgo a una entidad en la India prohibida de recibir dicha tecnología debido a inquietudes de proliferación. Peng, una gerente de ventas internacional de una compañía de California, fue acusado de exportar ilegalmente amplificadores de vibración, conjuntos de cables y unidades de procesador de vibración en 1999 y 2000 de EE.UU. a Hindustan Aeronautics Limited, División de Motores, en la India. En 1998, el gobierno de EE.UU. designó a dichas instalaciones en la India usuario final preocupante por motivos de proliferación. La investigación fue realizada por BIS, ICE y el Servicio Naval de Investigación Penal [Naval Criminal Investigative Service (NCIS)].
Exportación ilegal de componentes de aviones de combate F-5 y F-14 - El 19 de julio de 2007, Jilani Humayun fue arrestado en el Distrito Sur de Nueva York por cargos de exportación ilegal de componentes de aviones de combate F-5 y F-14. Dichas exportaciones son especialmente preocupantes ya que los componentes de los F-14 son extensamente buscados por Irán, el único país del mundo que aún utiliza los aviones de combate F-14. De acuerdo con la demanda, Humayun formó su propia compañía, Vash International, Inc., en 2004 para dedicarse al negocio de gestión de exportación para apoyo logístico y de defensa, incluidos tanques, misiles guiados y lanzadores de cohetes. Luego, en once ocasiones distintas entre enero de 2004 y mayo de 2006, Humayun, a través de Vash International, exportó a Malasia piezas para los F-5 y F-14, así como piezas para helicópteros Chinook. La investigación fue realizada por ICE, BIS, FBI y DCIS.
Equipos de telecomunicaciones a Irak - El 19 de julio de 2007, Dawn y Darrin Hanna fueron acusados formalmente en el Distrito Este de Michigan de cargos de conspiración, violando la Ley de Emergencia Internacional Poderes Económicos, conspiración para lavar dinero y realización de declaraciones falsas. Entre 2002 y 2003, se alega que los demandados recibieron 9.5 millones de dólares del producto de suministros de equipos de telecomunicaciones y otros equipos a Irak, en violación del embargo estadounidense existente antes de la invasión por fuerzas aliadas en marzo de 2003. Esta investigación fue realizada por el ICE, Servicios de Impuestos Internos [Internal Revenue Service (IRS)] y el FBI.
Misiles, armas a terroristas en Colombia y facciones armadas de todo el mundo - El 7 de junio de 2007, el comerciante internacional de armas Monzer Al Kassar fue arrestado en España y dos de sus supuestos asociados fueron arrestados en Rumania según una acusación formal asociada a terrorismo emitida en el Distrito Sur de Nueva York. De acuerdo con la acusación formal, Kassar aceptó vender millones de dólares en misiles de superficie-a-aire, lanzagranadas, municiones y ametralladoras a una organización terrorista designada por el gobierno de EE.UU., las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC), entre febrero de 2006 y mayo de 2007. El expediente judicial alega que, desde principios de la década del 70, Kassar fue una fuente inmediata de armas y equipos militares para facciones armadas involucradas en conflictos violentos en todo el mundo, incluidos Nicaragua, Brasil, Bosnia, Croacia, Somalia, Irán e Irak, entre otros países. La investigación fue realizada por la Administración de Control de Drogas [Drug Enforcement Administration (DEA)] y el FBI.
Datos de buques de guerra navales de EE.UU. a la China - El 5 de junio de 2007, Rebecca Laiwah Chiu, el quinto y último miembro de una familia acusada en conexión con un ardid para obtener y exportar ilegalmente tecnología militar estadounidense a la China, se declaró culpable en el Distrito Central de California de actuar como agente no registrado del gobierno chino. La investigación determinó que Chi Mak, un ex ingeniero de un contratista de la Marina de EE.UU. y marido de Chiu, fue el principal participante en la conspiración. Mak había recibido listas de coconspiradores en la China que solicitaban investigación de la Marina de EE.UU. asociada a submarinos nucleares y otras informaciones. Mak recabó datos técnicos sobre la tecnología de buques de guerra actual y futura de la Marina y conspiró para exportar esos datos a la China. Fue encontrado culpable en un juicio en mayo de 2007. Sus cuatro codemandados se declararon culpables. La investigación fue realizada por el FBI, el Servicio Naval de Investigación Penal [Naval Criminal Investigative Service (NCIS)] e ICE.
Componentes de aviones de combate F-14 a Irán - El 8 de mayo de 2007, Reza Tabib fue sentenciado en el Distrito Central de California por violar la Ley de Emergencia Internacional de Poderes Económicos en conexión con sus esfuerzos para exportar ilegalmente piezas de aviones militares a Irán a través de asociados en Alemania y los Emiratos Árabes Unidos. En 2006, agentes federales interceptaron conjuntos de mantenimiento para aviones de combate F-14 que Tabib y su esposa habían enviado a Irán. En un allanamiento realizado en el domicilio de la pareja en California, se confiscaron más de 13,000 piezas de aeronaves, así como diversas "listas de compras" de piezas para aeronaves provistas a la pareja por un oficial militar Iraní. La investigación fue realizada por el Servicio de Inmigración y Control de Aduanas [Immigration and Customs Enforcement (ICE) y el Servicio de Investigación Penal [Defense Criminal Investigative Service (DCIS)].
Equipos de telecomunicaciones de la China a Irak - el 10 de abril de 2007, Andrew Huan, el propietario de McAndrew’s, Inc, una compañía internacional de exportaciones, se declaró culpable en el Distrito de Connecticut de un cargo de realización de declaraciones falsas al FBI. Huang fue acusado en 2006 de actuar como representante de Chinese Electronic System Engineering Corporation, el brazo de compras de tecnología del gobierno chino. De acuerdo con el expediente judicial, se alega que Huang ayudó a realizar la venta ilegal y transferencia de millones de dólares en equipos de telecomunicaciones de la China a Irak entre 1999 y 2001. La investigación fue realizada por el FBI, ICE, NCIS, IRS y BIS.
Software a Irán - El 8 de abril de 2007, Mohammad Reza Alavi, fue arrestado por exportar ilegalmente 3 programas de software KeyMaster a Irán sin la autorización requerida del Departamento del Tesoro. Alavi, un ex ingeniero de planta nuclear en Arizona, fue acusado en una demanda entablada en el Distrito de Arizona. La investigación fue llevada a cabo por el FBI.
Misiles de superficie a aire, armas a terroristas en Sri Lanka y a militares de Indonesia - el 5 de abril de 2007, Haniffa Bin Osman se declaró culpable en el Distrito de Maryland a conspiración para proveer apoyo material a una organización terrorista extranjera y lavado de dinero. Bin Osman conspiró para proveer misiles de superficie a aire, ametralladoras, dispositivos de visión nocturna y otras armas estadounidenses a los Tigres de Liberación de Tamil Eelam (TLTE) o "Tigres de Tamil" en Sri Lanka. Dos otros individuos se declararon culpables de violaciones asociadas al terrorismo en conexión con este ardid para armar a los TLTE, y dos demandados adicionales se declararon culpables de violaciones de exportación de armas como parte de un complot para proveer armas a los militares de Indonesia. La investigación fue realizada por ICE, DCIS y el FBI.
Tecnología de misil balístico a establecimientos gubernamentales en la India - El 3 de abril de 2007, Parasarathy Sudarshan fue acusado en el Distrito de Columbia de cargos de exportar ilegalmente componentes estadounidenses restringidos para programas de vehículos de lanzamiento espaciales y misiles balísticos al Centro Espacial Vikram Sarabhai y Bharat Dynamics, Ltd., dos entidades de la India dedicadas a la producción de cohetes y misiles. Asimismo, se acusó a Surdarshan de actuar como agente ilegal de la India y exportar ilegalmente tecnología militar estadounidense a la India para un nuevo avión de combate en desarrollo en dicho país. Sudarshan es uno de los cuatro demandados acusados formalmente en el caso. Sudarshan y otro demandado, Mythili Gopal, fueron arrestados en Carolina del Sur el 23 de marzo de 2007. La investigación fue realizada por el FBI, BIS y ICE.
Venta de armamentos a la China - El 28 de marzo de 2007, Axion Corporation, un contratista de defensa de Alabama, y su propietario, Alexander Nooredin Latifi, fueron acusados en el Distrito Norte de Alabama de fraude de contrato, realización de declaraciones falsas y violación de la Ley de Control de Exportación de Armas. Se les adjudicaron contratos a los demandados por un valor de aproximadamente 6.7 millones de dólares para el suministro de piezas para tanques y helicópteros al ejército de EE.UU. La investigación encontró que Latifi falsificó las certificaciones de control de calidad de las piezas y vendió parte de la producción a la China sin la autorización requerida del Departamento de Estado. La investigación fue realizada por la Oficina del Inspector General de la Administración Nacional Espacial y de Aeronáutica [National Aeronautics and Space Administration (NASA)], DCIS, ICE, FBI y IRS.
Cascos balísticos a Surinam - El 28 de marzo de 2007, Alpine Armoring, Inc., una compañía de Virginia, se declaró culpable en el Distrito Este de Virgnia a la exportación sin licencia de cascos balísticos controlados a Surinam. Fred Khoroushi, presidente y director de Alpine Armoring, también se declaró culpable de realización de declaraciones falsas en una declaración de exportación. La investigación fue realizada por BIS, ICE y DCIS.
Multa de 100 millones de dólares por la exportación ilegal de tecnología de visión nocturna militar a la China, Singapur y el Reino Unido - El 27 de marzo de 2007, ITT Corporation, el principal fabricante de equipos de visión nocturna para las Fuerzas Armadas de EE.UU., aceptó pagar una multa de 100 millones de dólares y admitió, en el Distrito Oeste de Virginia, haber exportado ilegalmente datos de visión nocturna restringidos a la China, Singapur y el Reino Unido. Asimismo, la compañía se declaró culpable de cargos de que omitió declaraciones de hecho material en informes de exportación de armas obligatorios. Se cree que la multa de 100 millones de dólares es la mayor de la historia en un caso penal de control de exportaciones. Como parte del acuerdo de declaración de culpabilidad, ITT Corporation debe invertir 50 millones de dólares de la multa en el desarrollo de los sistemas de visión nocturna más avanzados del mundo para las Fuerzas Armadas de EE.UU. La investigación fue realizada por DCIS e ICE.
Ametralladoras, armas a Indonesia - El 18 de enero de 2007, Hadianto Djuliarso se declaró culpable en el Distrito Este de Michigan de conspiración para violar la Ley de Control de Exportación de Armas y lavado de dinero en un ardid para la compra y exportación ilegal de más de 1 millón de dólares de ametralladoras, rifles de francotirador y otras armas a Indonesia. De acuerdo con el expediente judicial, Djuliarso también realizó consultas sobre la compra de misiles Sidewinder y municiones de acribillado para exportación ilegal a Indonesia. Otros tres demandados se declararon culpables en este caso. La investigación fue realizada por ICE y DCIS.
Secretos comerciales robados vendidos a ciudadanos chinos - El 14 de diciembre de 2006, Fei Ye y Ming Zhong se declararon culpables en el Distrito Norte de California de cargos de espionaje económico por posesión de secretos comerciales robados a dos empresas de tecnología del Valle de Silicona. Los dos acusados reconocieron que su compañía iba a compartir las ganancias de la venta de los chips robados con entidades chinas. El caso marcó las primeras condenas en el país por espionaje económico. La investigación fue realizada por el ICE, FBI y el Servicio de Aduanas y Protección de Fronteras [Customs and Border Protection (CBP)].
Tecnología confidencial a un ciudadano iraní - El 5 de diciembre de 2006, Seyed Eftekhari se declaró culpable en el Distrito Oeste de Texas de intentar comprar un dispositivo de exploración de "onda guiada" con la intención de proveer la unidad a terceros de Irán sin la licencia requerida del gobierno estadounidense. La investigación fue realizada por ICE y el FBI.
Tecnología con aplicaciones nucleares a Irán - El 30 de noviembre de 2006, Juan Sevilla, director de ventas de United Calibration Corporation en California, fue sentenciado en el Distrito Norte de Illinois por intentar exportar ilegalmente a Irán maquinaria y software para medir la resistencia a la tracción de acero, en violación del embargo estadounidense. La tecnología figura en la "Lista de Vigilancia" del Grupo de Proveedores Nucleares como un producto que puede contribuir para actividades nucleares preocupantes. La investigación fue realizada por BIS e ICE.
Objetivos para rifles, armas a Irán - El 22 de noviembre de 2006, Fereidoon Kariman fue arrestado en el Distrito Este de Michigan después de que autoridades encontraron objetivos para rifles, pistolas paralizantes y otros artículos prohibidos en su equipaje para un viaje a Irán. La investigación fue llevada a cabo por ICE.
Datos sigilosos de misiles y secretos militares estadounidenses a la China - El 8 de noviembre de 2006, Noshir Gowadia fue acusado en una acusación formal sobreviviente en el Distrito de Hawai de prestar servicios significativos asociados a la defensa a la China, al aceptar diseñar, y, más adelante, diseñar, un boquilla de sistema de descarga de misil de crucero que permite que el misil sea menos susceptible a la detección e intercepción. Entre otras violaciones, se acusó a Gowadia de comunicar información de defensa nacional secreta deliberadamente a la China, con la intención de que fuera utilizada en beneficio de la China o para perjudicar a EE.UU., así como poseer ilegalmente información secreta, y lavar fondos que le fueron pagados por el gobierno chino por su trabajo de defensa ilegal. La investigación fue llevada a cabo por el FBI, la Oficina de Investigaciones Especiales de la Fuerza Aérea, IRS, CBP e ICE.
Objetivos de armas militares a la China - El 26 de octubre de 2006, Wai Lim William Lam fue acusado en el Distrito de Connecticut de intentar contrabandear objetivos para armas, incluidos dispositivos monoculares sumergibles de visión nocturna, a Hong Kong. La investigación fue realizada por DCIS, BIS e ICE.
Vehículos militares estadounidenses al Oriente Medio - El 24 de octubre de 2006, Ronald Wiseman, un ex funcionario del Servicio de Reutilización y Marketing de Defensa [Defense Reutilization and Marketing Service (DRMS)], fue sentenciado en el Distrito de Columbia por vender ilegalmente vehículos militarizados a personas en nacionales de Oriente Medio. Un segundo ex funcionario del DRMS también se declaró culpable en conexión con el ardid. El caso fue investigado por ICE, DCIS y la Agencia de Logística de Defensa.
Transacciones terroristas, exportación de informática a Libia y Siria - El 13 de octubre de 2006, se emitieron sentencias en el Distrito Norte de Texas contra Infocom Corporation y Bayan Elashi, Ghassan Elashi y Basman Elashi en conexión con condenas anteriores en juicio por negociar en los fondos de un Terrorista Especialmente Designado, una alta autoridad de la organización terrorista Hamas, y conspiración para exportar computadoras y equipos de informática a Libia y Siria. La investigación fue llevada a cabo por el FBI, BIS, ICE, IRS y miembros de la Fuerza de Tarea Conjunta contra el Terrorismo del Norte de Texas.
Maquinarias a Irán - El 13 de octubre de 2006, Babak Maleki y Shahram Setudeh Nejad fueron detenidos en el Distrito de Columbia por violar el embargo estadounidense contra Irán en conexión con un ardid para exportar maquinarias textiles y otros productos a Irán. La investigación fue realizada por ICE y BIS.
Piezas de aeronaves a Irán - El 13 de octubre de 2006, Ernest Koh, quien operaba bajo el nombre Chong Tek, fue sentenciado en el Distrito Este de Nueva York a prisión después de su condena en juicio por obtener componentes que podían utilizarse en aviones de transporte militares C-130 y aeronaves navales P-3, y desviar dichas piezas a Malasia con Irán como destino final. En total, el gobierno encontró que Koh exportó ilegalmente alrededor de 2.6 millones de dólares en piezas para aeronaves a Irán. La investigación fue realizada por BIS e ICE.
Horno industrial al Instituto de Misiles de la China - El 4 de octubre de 2006, William Kovacs, propietario y presidente de Elatec Technology Corporation en Massachusetts, fue sentenciado en el Distrito de Columbia a prisión por exportar ilegalmente un horno industrial de prensado en caliente a un instituto de investigación en la China afiliado a los programas aeroespaciales y de misiles de dicho país. La investigación fue realizada por BIS e ICE.
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