En una audiencia hoy ante la Jueza Federal de Distrito Lynn N. Hughes en el Distrito Sur de Texas, las compañías se declararon culpables de violaciones de las disposiciones antisoborno de la FCPA, así como conspiración para violar la FCPA. Asimismo, Aibel Group Ltd., otra subsidiaria enteramente propiedad de Vetco International, simultáneamente realizó un acuerdo de enjuiciamiento aplazado con el Departamento de Justicia con relación a la misma conducta subyacente. Como parte del acuerdo de declaración de culpabilidad y enjuiciamiento aplazado, se acordó que Vetco Gray Controls Inc., Vetco Gray Controls Ltd. y Vetco Gray UK Ltd. pagarían multas penales de 6 millones, 8 millones y 12 millones de dólares respectivamente, por un total de 26 millones de dólares. Esta multa total representa la mayor multa penal hasta la fecha en un enjuiciamiento asociado a la FCPA realizado por el Departamento de Justicia.
En los documentos de acusación y declaración de culpabilidad, Vetco Gray Controls Inc., Vetco Gray Controls Ltd. y Vetco Gray UK Ltd. admitieron que violaron y conspiraron para violar la FCPA en conexión con el pago de aproximadamente 2.1 millones de dólares en pagos corruptos a lo largo de un periodo de aproximadamente dos años a autoridades del gobierno nigeriano. Estos pagos corruptos fueron realizados a través de una importante compañía de carga y liberación de aduana a empleados del Servicio de Aduanas Nigeriano, y coordinadas, en gran parte, a través de las oficinas de Vetco Gray Control Inc. en Houston. Asimismo, Aibel Group Ltd. acordó, en su acuerdo de enjuiciamiento aplazado, aceptar responsabilidad por conducta similar de sus empleados.
Como reflejan los documentos de acusación y declaración de culpabilidad, a partir de febrero de 2001, Vetco Gray UK comenzó a prestar servicios de ingeniería y compras y equipos de construcción submarina para el primer proyecto de perforación petrolera en aguas profundas de Nigeria, el Proyecto Bonga. Varias afiliadas de Vetco Gray UK, incluidas Aibel Group Ltd., Vetco Gray Controls Inc. y Vetco Gray Controls Ltd., proveyeron a Vetco Gray UK empleados y equipos de manufactura para el proyecto. Desde, por lo menos, septiembre de 2002 a, por lo menos, abril de 2005, cada uno de los demandados contrató los servicios de una importante compañía de carga y liberación de aduana y, en forma conjunta, autorizaron a dicho agente a realizar al menos 378 pagos corruptos por un total de aproximadamente 2.1 millones de dólares a funcionarios del Servicio de Aduanas Nigeriano, para instar a dichos funcionarios a proporcionar tratamiento preferencial a los demandados durante el proceso de liberación de aduana.
"Este caso representa la mayor multa penal que el Departamento de Justicia haya logrado en un caso de Prácticas Corruptas en el Extranjero y confirma nuestro empeño en erradicar la corrupción", dijo el Secretario de Justicia Adjunto McNulty. "El Departamento de Justicia seguirá adelante con su labor de asegurar un juego justo e igualitario para las empresas que operen en el exterior".
Esta es la segunda vez desde julio de 2004 que Vetco Gray UK se ha declarado culpable de violar la FCPA. El 6 de julio de 2004, Vetco Gray UK, antiguamente ABB Vetco Gray UK Ltd., y una compañía afiliada se declararon culpables de violar la disposición antisoborno de la FCPA en conexión con el pago de más de 1 millón de dólares en sobornos a funcionarios de la NAPIMS, la dependencia gubernamental nigeriana que evalúa y aprueba a licitantes potenciales para trabajos como contratistas en proyectos de exploración de petróleo. ABB Vetco Gray UK Ltd. cambió su nombre a Vetco Gray UK Ltd. después de haber sido adquirida por un grupo de entidades de capital privado de los negocios de exploración y producción de petróleo y gas y activos de su empresa madre, ABB Handels-und Verwaltungs AG (“ABB”). El 12 de julio de 2004, la adquisición incluyó la venta de Vetco Gray UK y los predecesores de las otras dos subsidiarias de Vetco International que se declararon culpables hoy. Previendo la adquisición del 12 de julio de 2004, los compradores de capital privado solicitaron al Departamento de Justicia, y el mismo otorgó, una Divulgación de Opinión de la FCPA (No. 2004-02) (http://www.usdoj.gov/criminal/fraud/fcpa/o0402.htm). La Divulgación de Opinión exigía que los compradores efectivamente instituyeran y pusieran en práctica un sistema de cumplimiento, controles internos, capacitación y otros procedimientos suficientes para disuadir y detectar violaciones de la FCPA, entre otras obligaciones. Los pagos corruptos asociados a las declaraciones de culpabilidad de hoy siguieron desde el periodo anterior a la adquisición hasta, por lo menos, mediados de 2005, a pesar del compromiso asumido por el comprador con el Departamento de Justicia bajo la Divulgación de Opinión. La venta a nuevos propietarios, y directivas anteriores emitidas por el Departamento de Justicia, así como la condena anterior de Vetco Gray UK asociada a la FCPA fueron todas tenidas en cuenta bajo las Directrices de Emisión de Sentencias de los EE.UU. para el cálculo de la multa de 12 millones de dólares contra Vetco Gray UK Ltd.
La resolución de la investigación penal de Vetco International y sus subsidiarias fue, en gran parte, el resultado de acciones de Vetco International de revelar el asunto voluntariamente al Departamento de Justicia y el acuerdo de las subsidiarias de Vetco International de tomar medidas correctivas significativas. Además de las multas penales, los acuerdos de declaración de culpabilidad también exigen que los demandados: (1) contraten a un monitor independiente para que supervise la creación y el mantenimiento de un programa de cumplimiento estricto; (2) realicen y completen una investigación de la conducta de las compañías en diversos otros países, según se exigió originalmente bajo la Divulgación de Opinión de la FCPA No. 2004-02, y (3) aseguren que, si cualquiera de las compañías fuera vendida, la venta obligará a cualquier comprador futuro a las obligaciones de monitoreo e investigación.
Están a cargo de la acusación en la causa penal el Jefe Adjunto Mark F. Mendelsohn y la Abogada Litigante Stacey Luck de la Sección de Fraudes, con la asistencia del Fiscal Federal Auxiliar James R. Buchanan de la Fiscalía Federal para el Distrito Sur de Texas.
###
07-075