Hoja informativa: las iniciativas del Departamento de Justicia contra la corrupción pública

"La investigación y el enjuiciamiento de casos de corrupción pública se encuentran entre las mayores obligaciones de las fuerzas del orden público, por lo que no sorprende que yo considere que es una de las mayores prioridades del Departamento de Justicia. En los últimos años, los fiscales de carrera y los investigadores penales del Departamento han participado en una labor renovada para combatir la corrupción en todos los niveles y todos los poderes del gobierno", dijo el Secretario de Justicia de los Estados Unidos Michael B. Mukasey.

En todos los niveles de gobierno, el Departamento de Justicia está comprometido a hacer valer las leyes que protegen la integridad de nuestro gobierno. Dado este compromiso con el estado de derecho, los ciudadanos comunes pueden confiar y dar por sentada la honestidad e integridad de funcionarios del gobierno y otros depositarios de la confianza del público.

En los últimos siete años, el Departamento ha tenido un gran éxito en la erradicación de corrupción y en responsabilizar por sus acciones a funcionarios públicos que usan indebidamente su puesto o gastan indebidamente los dólares de los contribuyentes.

Entre 2001 y 2006 (el período más reciente del que se tienen datos), el Departamento de Justicia acusó a 6,899 individuos en todo el país de delitos de corrupción pública y logró 5,876 condenas. Una reseña general de las actividades recientes del Departamento en esta área incluye:

La Sección de Integridad Pública de la División de lo Penal

• La Sección de Integridad Pública de la División de lo Penal fue creada en 1976 para fusionar en una unidad las responsabilidades del Departamento de Justicia de enjuiciar abusos penales de la confianza del público por parte de funcionarios del gobierno.
  
  
• El número de demandados por la Sección de Integridad Pública en el período de seis años desde 2001 hasta 2006 aumentó en un 52 por ciento en comparación con el período de ocho años desde 1993 hasta 2000, y el número de condenas aumentó en un 31 por ciento en el mismo período.
  
  
• Desde 2001 hasta 2006, la Sección de Integridad Pública demandó a 365 individuos por delitos de corrupción pública y logró 332 condenas. El desglose año por año es el siguiente:
  
  

• Entre 1993 y 2000, la Sección de Integridad Pública acusó a 240 demandados y logró 253 condenas. El desglose año por año correspondiente a ese período es el siguiente:

• La Sección de Integridad Pública trabaja codo a codo con agentes dedicados y capacitados especialmente en el Buró Federal de Investigaciones [Federal Bureau of Investigation (FBI)] para investigar y enjuiciar casos de corrupción pública en todos los niveles de gobierno. El FBI actualmente tiene 642 agentes especiales dedicados a asuntos de corrupción pública, lo que representa un importante aumento respecto de los 358 que había en 2002.
  
  
• El compromiso renovado del Departamento hacia la investigación y el enjuiciamiento de casos de corrupción pública se ve reflejado no tanto en un aumento en el número de casos - si bien el Departamento sí ha presentado más casos de corrupción pública en los últimos años - sino en la calidad, la complejidad y el perfil de los casos que hemos entablado con éxito.

Las Fiscalías Federales:

• Los números disponibles de enjuiciamientos de casos de corrupción pública por parte de fiscalías federales de todo el país también demuestran el compromiso del Departamento con entablar estos casos. Desde 2001 hasta 2006, el Departamento demandó a un total de 6,899 individuos por casos de corrupción pública y logró 5,876 condenas^*:
  
  

• En comparación, en el período de seis años desde 1995 hasta 2000, el Departamento demandó a 6,400 individuos por delitos de corrupción pública y logró 5,650 condenas por corrupción pública.
  
  

SUCESOS RECIENTES E INICIATIVAS EN CURSO - SECTOR DOMéSTICO

Casos del Congreso:

• En febrero de 2008, el Departamento acusó formalmente al congresista de Arizona Rick Renzi y a dos de sus socios comerciales por 27 cargos de fraude telegráfico en servicios honestos, extorsión, lavado de dinero y conspiraciones para participar de estos actos.
  
  
• En junio de 2007, el Departamento acusó formalmente al congresista de Louisiana William Jefferson por cargos de corrupción pública, que incluían conspiración, soborno, fraude en servicios honestos, RICO, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero [Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)] y obstrucción de la justicia. El Rep. Jefferson es el primer funcionario del gobierno de los EE.UU. en ser acusado por violaciones a la FCPA.
  
  
• El ex congresista de California Randall Cunningham se declaró culpable de soborno y fue condenado en marzo de 2006 a más de ocho años de prisión.
  
  
• En febrero de 2008, el contratista de Defensa Brent Wilkes fue condenado a 12 años de prisión por canalizar efectivo, pagos de hipoteca, automóviles, comidas, viajes de lujo y prostitutas al congresista Cunningham a cambio de la ayuda del congresista para dirigir contratos a la empresa de Wilkes.
  
  
• El contratista de Defensa Mitchell Wade se declaró culpable de soborno, conspiración para privar al Departamento de Defensa de los servicios honestos de sus empleados y fraude electoral. Wade admitió pagos ilegales de más de 1 millón de dólares al congresista Cunningham, otorgar beneficios ilegales a empleados del Departamento de Justicia e intentar congraciarse con otros dos miembros del Congreso realizando contribuciones ilegales a campañas.

La investigación Abramoff en curso está siendo realizada por las Secciones de Integridad Pública y Fraude de la División de lo Penal y ha logrado 12 condenas hasta ahora, entre las que se encuentran:

• El ex cabildero Jack Abramoff se declaró culpable en enero de 2006 de cargos de conspiración, fraude en servicios honestos y evasión tributaria.
  
  
• Mark D. Zachares, un ex asistente de alto rango del Comité de Transporte e Infraestructura de la Cámara de Representantes, se declaró culpable en abril de 2007 de una acusación formal de un cargo que lo acusaba de conspiración para cometer fraude telegráfico en servicios honestos.
  
  
• El congresista de Ohio Robert Ney se declaró culpable en septiembre de 2006 de conspiración para cometer múltiples delitos, incluidos fraude de servicios honestos, realización de declaraciones falsas y violaciones de la prohibición de cabildeo por un año de su ex jefe de personal, y de realizar declaraciones falsas a la Cámara de Representantes de los Estados Unidos. Ney fue sentenciado a 30 meses de prisión.
  
  
• El ex cabildero Michael Scanlon se declaró culpable en noviembre de 2005 de conspiración para realizar sobornos y fraude en servicios honestos.
  
  
• El ex cabildero Neil Volz se declaró culpable en mayo de 2006 de fraude en servicios honestos y violación de la prohibición de cabildeo por un año. Volz fue sentenciado en septiembre de 2007 a dos años de libertad condicional y al pago de una multa de 2,000 dólares. Volz recibió una sentencia reducida basada en su asistencia significativa a la investigación del gobierno.
  
  
• El ex cabildero Tony C. Rudy se declaró culpable en marzo de 2006 de conspirar con Jack Abramoff, Michael Scanlon y otras personas para cometer fraude en servicios honestos, fraude postal y telegráfico, y una violación de restricciones posteriores al empleo relacionadas a un conflicto de intereses.
  
  
• William Heaton, ex jefe de personal del congresista de Ohio Robert Ney, se declaró culpable de conspiración para cometer fraude telegráfico en servicios honestos el 26 de febrero de 2007.
  
  
• El 8 de junio de 2007, Italia Federici, presidente del Consejo de Republicanos para la Defensa del Medio Ambiente [Council of Republicans for Environmental Advocacy (CREA)], se declaró culpable de evasión de impuestos y obstrucción de la investigación realizada por el Senado de los EE.UU. sobre el escándalo de Abramoff.
  
  
• El 15 de diciembre de 2005, Adam Kidan se declaró culpable en un tribunal federal en Miami de conspiración para cometer fraude telegráfico y postal. Kidan, un ex socio de negocios de Abramoff, fue sentenciado en marzo de 2006 a casi seis años de prisión.

Casos del Poder Ejecutivo:

• En conexión con la investigación Abramoff, el Departamento de Justicia ha obtenido condenas de los siguientes funcionarios del poder ejecutivo:
  
  
• En marzo de 2007, James Steven Griles, el ex Secretario Adjunto del Departamento del Interior, se declaró culpable de obstruir la investigación del Senado de los EE.UU. sobre alegatos de corrupción asociados a Jack Abramoff. Griles fue sentenciado a 10 meses de prisión en junio de 2007.
  
  
• David Safavian, ex Jefe de Personal del Administrador de la Administración General de Servicios [General Services Administration (GSA)] fue condenado por un jurado en junio de 2006 de presentar declaraciones falsas a un funcionario de ética, agentes del Inspector General y un comité del Senado, y de obstruir la investigación del Inspector General. Safavian fue sentenciado a 18 meses de prisión.
  
  
• El empleado del Departamento del Interior Roger G. Stillwell se declaró culpable en junio de 2006 de certificar falsamente su informe financiero confidencial del poder ejecutivo y fue sentenciado a seis meses de libertad condicional.
  
  
• El 28 de febrero de 2008, Jeffrey H. Stayton, ex Jefe de la División de Aviación del Comando de Prueba y Evaluación del Ejército Estadounidense [U.S. Army Test and Evaluation Command (ATEC)], fue sentenciado a 63 meses de prisión después de su condena por cargos por su participación en un ardid de fraude telegráfico en servicios honestos y un cargo relacionado de obstrucción de la justicia. Como funcionario del ATEC, Stayton tomó medidas que favorecieron la selección de la empresa del codemandado William C. Childree, Maverick Aviation, Inc., por un contrato por un valor aproximado de 4.7 millones de dólares y engañó a funcionarios del gobierno respecto del desempeño de Maverick bajo el contrato.
  
  
• En marzo de 2007, Kenneth Harvey, el ex Jefe de la División de Logística de Adquisición y Apoyo en Campo dentro del Comando de Inteligencia y Seguridad del Ejército [Intelligence and Security Command (INSCOM)], fue sentenciado a 72 meses de prisión por aceptar más de 40,000 dólares en sobornos de un contratista de defensa.
  
  
• En febrero de 2007, Steven Merkes, un ex empleado del Departamento de Defensa, se declaró culpable de aceptar gratificaciones ilegales que incluían 24,000 dólares en efectivo y una oferta de trabajo a cambio de actos oficiales durante su empleo como planificador de apoyo operativo en la División de Operaciones Futuras del Comando de Operaciones Especiales-Europa de la Sede Central del Ejército de los EE.UU.

Condenas importantes a nivel estatal y local:

• Ha habido un aumento acorde en la calidad, la complejidad y el perfil de los casos entablados.
  
  
• Hasta el día de la fecha, ha habido siete condenas penales surgidas de la investigación en curso sobre corrupción pública en el Estado de Alaska.
  
  
• James Clark, jefe de personal del ex gobernador de Alaska, se declaró culpable en febrero de 2008 de conspiración para cometer fraude postal y telegráfico en servicios honestos y aguarda la emisión de su sentencia.
  
  
• En diciembre de 2007, Peter Kott, un ex Presidente de la Cámara de Representantes de Alaska, fue sentenciado a seis años de prisión después de su condena en octubre de 2007 por extorsión, soborno y conspiración.
  
  
• En octubre de 2007, Thomas T. Anderson, un ex miembro electo de la Cámara de Representantes de Alaska, fue sentenciado a cinco años de prisión después de su condena por siete cargos de extorsión, conspiración, soborno y lavado de dinero.
  
  
• Victor H. Kohring, un ex miembro electo de la Cámara de Representantes de Alaska, fue condenado en juicio en noviembre de 2007 por intento de extorsión, soborno y conspiración, y aguarda la emisión de su sentencia.
  
  
• Además, tres personas físicas, B Bill J. Allen, Richard L. Smith y el ex cabildero de Anchorage William Bobrick B, se han declarado culpables de corrupción pública. Allen y Smith, ex ejecutivos de VECO Corporation, brindaron beneficios financieros ilegales a diversos funcionarios electos de Alaska a cambio del apoyo de esos funcionarios en legislación pendiente en la Legislatura Estatal de Alaska.
  
  
• El 27 de febrero de 2008, en el Distrito de las Islas Vírgenes, un jurado condenó a Dean C. Plaskett, un Comisionado del Departamento de Planificación y Recursos Naturales de las Islas Vírgenes, y Marc A. Biggs, un Comisionado del Departamento de Propiedad y Compras, por demandar y aceptar sobornos. Plaskett también fue condenado por obstrucción de la justicia. Los demandados aceptaron sobornos y comisiones ilegales a cambio de otorgar aproximadamente 1.4 millones de dólares en contratos gubernamentales y autorizar más de 1 millón de dólares en pagos progresivos a contratistas que trabajaban poco o nada. Hasta la fecha, otros cinco funcionarios de alto nivel de las Islas Vírgenes y un empresario de Georgia han sido condenados por sus papeles en este ardid de sobornos y comisiones ilegales.
  
  
• El ex Gobernador de Illinois George Ryan fue condenado por un jurado en abril de 2006 por diversos cargos, entre ellos delincuencia organizada y fraude en servicios honestos. Ryan fue sentenciado a 78 meses de prisión. La condena fue confirmada por el Séptimo Circuito en agosto de 2007.
  
  
• El ex Gobernador de Alabama Don Siegelman y el ex director general de HealthSouth Richard Scrushy fueron condenados por un jurado en junio de 2006 por conspiración, soborno y fraude postal. Seigelman fue sentenciado en junio de 2007 a 88 meses de prisión y a pagar una multa de 50,000 dólares. También en junio de 2007, Scrushy fue sentenciado a 82 meses de prisión y a pagar una multa de 150,000 dólares. Ambos están apelando sus condenas.
  
  
• El ex alcalde de Atlanta Bill Campbell fue condenado por un jurado en marzo de 2006 por cargos de evasión tributaria. Fue sentenciado a 30 meses de prisión en junio de 2006.
  
  
• El ex Secretario de Justicia Marcos Morell-Corrada y el director de campaña gubernamental Rene Vazquez-Botet del Nuevo Partido Progresista en Puerto Rico fueron condenados por conspiración, extorsión y fraude tributario por un jurado en noviembre de 2006 y sentenciados a 60 meses de prisión.

Fraude electoral:

• En 2002, el Secretario de Justicia de los Estados Unidos implementó una Iniciativa de Acceso al Voto e Integridad de la Votación para encabezar la labor del Departamento para combatir el fraude electoral y violaciones a los derechos civiles asociadas a la votación. Para promover estos objetivos, la iniciativa exige la capacitación anual de fiscales federales en las áreas de fraude electoral y derechos electorales.
  
  
• Desde que comenzó la iniciativa, el Departamento de Justicia ha acusado a 148 personas de fraude electoral y condenado a 102 demandados.
  
  
• Se ha condenado a personas no ciudadanas por delitos asociados a la votación en Florida, Colorado, Carolina del Norte y Oregon.
  
  
• Se han enjuiciado con éxito ardides de compra de votos en Illinois, Kentucky y Carolina del Norte, y se ha condenado a personas por votación múltiple en Kansas y Dakota del Sur.

SUCESOS RECIENTES E INICIATIVAS EN CURSO - INTERNACIONAL

Reconstrucción de Irak:

• El Departamento ha implementado un enfoque unificado y coordinado para enjuiciar casos de fraude en compras asociadas a iniciativas de reconstrucción de Irak, formando la Fuerza de Tarea Nacional contra el Fraude de Compras, que usa los recursos de la División Antimonopolios y la División de lo Penal (en particular la Sección de Integridad Pública, la Sección de Fraude, la Oficina de Asuntos Internacionales y la Sección de Confiscación de Bienes y Lavado de Dinero) y las Fiscalías Federales.
  
  
• Entre otras cosas, esta fuerza de tarea se enfoca en la lucha contra el fraude de compras asociado con los gastos del gobierno en la guerra de Irak. Hasta la fecha, 46 individuos y empresas han sido acusados de fraude contractual relacionado con la guerra global contra el terrorismo.
  
  
• Esta iniciativa está produciendo resultados significativos:
  
  
• El 25 de enero de 2008, Wallace Ward, un técnico de combustible empleado por la empresa KBR, se declaró culpable de conspiración para defraudar y aceptar sobornos en relación con un ardid para desviar al mercado negro en Afganistán más de 2 millones de dólares en combustible destinado originalmente al aeródromo Bagram. El 7 de febrero de 2008, James Sellman, otro técnico de combustible de KBR que participó en la conspiración, se declaró culpable del mismo delito.
  
  
• El 23 de enero de 2008, Elie Samir Chidiac y Raman International Inc. fueron acusados formalmente por cargos de conspirar para sobornar a un contratista militar en Irak. Chidiac también está acusado de participar en un ardid con un militar coconspirador para alterar documentos de contratos para permitir que Chidiac obtuviera pagos fraudulentamente por trabajos no realizados, que luego dividía con el militar. Una auditoria preliminar indica que el contratista recibió más de 400,000 dólares de Chidiac. El juicio fue programado para el 9 de junio de 2008.
  
  
• El 20 de noviembre de 2007, Terry Hall, un contratista civil, fue acusado formalmente por un gran jurado federal en el Distrito de Columbia por supuestamente pedir sobornos cuando trabajaba en el Campamento Arifjan, una base del Ejército en Kuwait. La acusación formal alega que las empresas de Hall recibieron contratos militares de un valor superior a los 20 millones de dólares por suministrar, entre otras cosas, agua embotellada al ejército estadounidense en Kuwait.
  
  
• El 14 de noviembre de 2007, Chevron Corporation y sus subsidiarias acordaron pagar 30 millones de dólares en un acuerdo conciliatorio con el Distrito Sur de Nueva York, tras haber admitido obtener petróleo iraquí bajo el Programa de Petróleo por Comida de las Naciones Unidas de terceros que pagaban recargos ilegales secretos al ex gobierno de Irak.
  
  
• El 22 de agosto de 2007, el Comandante del Ejército de los EE.UU. John Cockerham, su esposa Melisa Cockerham y la hermana de Cockerham, Carolyn Blake, fueron acusados formalmente en el tribunal federal en San Antonio por cargos de soborno, lavado de dinero y conspiración. Los tres demandados aceptaron millones de dólares en pagos de sobornos de parte del Comandante Cockerham, a cambio de que él otorgara contratos a contratistas corruptos. Los sobornos en efectivo pagados a los demandados ascendían a un total aproximado de 9.6 millones de dólares.
  
  
• En julio de 2007, John Allen Rivard, un ex comandante en la Reserva del Ejército de los EE.UU., se declaró culpable de conspiración, soborno y lavado de dinero por aceptar sobornos para otorgar y administrar fraudulentamente contratos del gobierno de los EE.UU. en Balad, Irak. Rivard admitió recibir más de 220,000 dólares en pagos de sobornos, así como también lavar ganancias ilegales. El 19 de octubre de 2007, Rivard fue sentenciado a 120 meses de prisión y tres años de libertad bajo supervisión.
  
  
• El 7 de febrero de 2007, el Coronel del Ejército de los EE.UU. Curtis G. Whiteford, los Teniente Coroneles del Ejército de los EE.UU. Debra M. Harrison y Michael B. Wheeler, y los civiles Michael Morris y William Driver fueron acusados formalmente por diversos delitos asociados a un ardid para defraudar a la CPA - Región Centro-Sur (CPA-SC) en al-Hillah, Irak. Los cargos incluyen conspiración, soborno, lavado de dinero, transporte interestatal de propiedad robada, contrabando de efectivo en grandes cantidades, fraude tributario y violaciones relacionadas con armas de fuego.

Coacción de la FCPA

• Una de las armas más potentes del Departamento en la lucha contra la corrupción en el extranjero es la FCPA. Desde 2001, el Departamento ha intensificado sustancialmente su enfoque en violaciones a la FCPA. En 2007, el Departamento entabló 16 acciones de coacción, en comparación con las cuatro que hubo en 2002. Si bien las acciones de coacción contra las corporaciones han aumentado, también lo han hecho los enjuiciamientos de individuos. En 2007, ocho demandados individuales fueron acusados formalmente o se declararon culpables. Tres enjuiciamientos importantes por la FCPA en 2007 fueron los casos contra Baker Hughes, el congresista William Jefferson y Vetco International.
  
  
• El 26 de abril de 2007, Baker Hughes Services International Inc. firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido y su subsidiaria, Baker Hughes Incorporated, se declaró culpable de violar la FCPA, conspiración para violar la FCPA, y de auxiliar y secundar la falsificación de los libros y registros de su sociedad controladora, Baker Hughes. Como parte de los acuerdos, BHSI acordó pagar una multa de 11 millones de dólares que, cuando se la suma a multas y confiscación de ganancias impuestas por la Comisión de Valores y Cambio, constituye la mayor multa colectiva impuesta en un caso de la FCPA, con un total de 44 millones de dólares.
  
  
• El 6 de febrero de 2007, tres subsidiarias de Vetco International Ltd. se declararon culpables, y una cuarta subsidiaria firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido, por violaciones a las disposiciones contra el soborno de la FCPA al pagar aproximadamente 2.1 millones de dólares en sobornos a funcionarios del gobierno nigeriano durante un periodo de dos años. Como parte de los acuerdos de declaración de culpabilidad y enjuiciamiento diferido, las tres subsidiarias pagaron un total de 26 millones de dólares en multas penales, la multa penal más alta hasta la fecha en un enjuiciamiento asociado a la FCPA.
  
  
• Además de cargos emitidos bajo las disposiciones contra el soborno de la FCPA, el Departamento ha recaudado 24 millones de dólares en multas en casos con proveedores de ayuda humanitaria bajo el programa Petróleo por Comida de la ONU. Dado que estos casos hasta ahora tienen que ver con pagos al gobierno de Irak en vez de a un determinado funcionario iraquí, no se han presentado cargos de soborno bajo la FCPA. Pero los casos han incluido cargos de fraude telegráfico y violaciones a las disposiciones de libros y registros de la FCPA. Las dos acciones de coacción más recientes relacionadas con el Programa Petróleo por Comida de la ONU fueron contra AB Volvo y Flowserve Corporation:
  
  
• El 20 de marzo de 2008, AB Volvo acordó pagar una multa de 7 millones de dólares como parte de un acuerdo con el Departamento relacionado con cargos presentados contra las subsidiarias de AB Volvo Renault Trucks y Volvo Construction Equipment AB (VCE) por conspiraciones separadas para cometer fraude telegráfico y violar las disposiciones de libros y registros de la FCPA. Empleados y agentes de Renault Trucks pagaron un total aproximado de 5 millones de dólares en comisiones ilegales al gobierno iraquí por contratos con un valor aproximado de 61 millones de euros con diversos ministerios iraquíes. Volvo Construction Equipment International AB, el predecesor de VCE, y sus distribuidores recibieron contratos por un valor aproximado de 13.8 millones de dólares a cambio de comisiones ilegales por aproximadamente 1.3 millones de dólares.
  
  
• Flowserve Corporation firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido y acordó pagar una multa de 4 millones de dólares por comisiones ilegales pagadas al gobierno iraquí por empleados y agentes de su subsidiaria, Flowserve Pompes SAS, para obtener contratos con ministerios iraquíes para la venta de bombas de agua y piezas de reposición a gran escala para su uso en refinerías de petróleo iraquíes.

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